魯科字〔2022〕178號
各市科技局，省直有關(guān)部門、單位，各高等院校、科研院所，各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《山東省科技成果分類評價工作指引（試行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際情況推廣應(yīng)用。
山東省科學(xué)技術(shù)廳
2022年12月21日
（此件主動公開）
山東省科技成果分類評價工作指引（試行）
為規(guī)范科技成果評價工作，完善科技成果分類評價機(jī)制，根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）和省政府辦公廳《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的實(shí)施意見》（魯政辦字〔2022〕99號）要求，結(jié)合山東實(shí)際，制定本指引。
第一章 總則
第一條 本指引所稱科技成果，是指通過科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價值或應(yīng)用價值，具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性、實(shí)用性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新方法、新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新品種和新材料等。
第二條 本指引所稱科技成果分類評價，是指根據(jù)科技成果的不同類型和評價目的，由具有相關(guān)專業(yè)能力的科技成果評價機(jī)構(gòu)，依照規(guī)定程序和標(biāo)準(zhǔn)，組建評價團(tuán)隊(duì)，綜合評價科技成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值和文化價值，出具科技成果評價報(bào)告并作出相應(yīng)結(jié)論的活動。
科技成果分類評價工作應(yīng)堅(jiān)持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心的評價導(dǎo)向，堅(jiān)持科學(xué)分類、多維度評價，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，尊重科技創(chuàng)新規(guī)律。
第三條 本指引所稱科技成果評價機(jī)構(gòu)，是指具有科技成果評價業(yè)務(wù)能力，能夠獨(dú)立接受評價委托，提供科技成果評價服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的社會組織和企事業(yè)單位等（科技成果評價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備附錄1所列條件）。
第四條 評價團(tuán)隊(duì)一般由各類專家、行業(yè)用戶、第三方（檢測）機(jī)構(gòu)等人員組成（評價團(tuán)隊(duì)人員應(yīng)當(dāng)具備附錄2所列條件）。
第二章 科技成果分類和評價內(nèi)容
第五條 科技成果分基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果三類。
1.基礎(chǔ)研究成果，是指在科研活動中產(chǎn)生的新發(fā)現(xiàn)、新觀點(diǎn)、新原理、新機(jī)制等標(biāo)志性理論成果。成果形式主要包括專著、論文、專利、學(xué)術(shù)報(bào)告和學(xué)術(shù)方案等。
2.應(yīng)用研究成果，是指具有實(shí)踐價值的新用途、新功能、新方法、新技術(shù)等。成果形式主要包括為提高生產(chǎn)力水平而進(jìn)行的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、后續(xù)實(shí)驗(yàn)和應(yīng)用推廣所產(chǎn)生的專利、樣品、應(yīng)用方案和功能結(jié)論等。
3.技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，是指具有技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化價值的新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新工程、新系統(tǒng)、新服務(wù)等。成果形式主要包括技術(shù)方案、部件、樣機(jī)、產(chǎn)品、專利和標(biāo)準(zhǔn)等。
第六條 成果評價內(nèi)容應(yīng)包括科技成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值、文化價值。
1.科學(xué)價值主要包括在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法等方面的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)，對科學(xué)前沿的引領(lǐng)程度，對重大科學(xué)問題的突破程度，對本學(xué)科領(lǐng)域的影響作用，對學(xué)科建設(shè)的貢獻(xiàn)與作用等。
2.技術(shù)價值主要包括成果的優(yōu)良特性和首創(chuàng)性，解決該領(lǐng)域的技術(shù)難題或行業(yè)的熱點(diǎn)問題的情況，以及所處國際、國內(nèi)或省內(nèi)先進(jìn)性水平。
3.經(jīng)濟(jì)價值主要包括推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等對經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，（技術(shù)）產(chǎn)品的市場占有率、新增產(chǎn)值、銷售收入、新增利潤、創(chuàng)匯、稅收，成果應(yīng)用后實(shí)際或預(yù)期可取得的增收節(jié)支的效果及成本效益比的程度，成果面臨市場風(fēng)險(xiǎn)等。
4.社會價值主要包括在解決人民健康、國防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效，對促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)、社會等高質(zhì)量發(fā)展的效果，對國家、部門、地區(qū)和行業(yè)決策及實(shí)際工作的指導(dǎo)作用等。
5.文化價值主要包括在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、提高公民科學(xué)素質(zhì)、營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化、弘揚(yáng)社會主義核心價值觀、科學(xué)規(guī)范與倫理道德等方面的影響和貢獻(xiàn)。
第三章 評價標(biāo)準(zhǔn)和形式
第七條 科技成果分類評價指標(biāo)設(shè)置5個一級指標(biāo)和20個二級指標(biāo)。評價方應(yīng)根據(jù)成果類型和評價目的對評價指標(biāo)進(jìn)行設(shè)置與賦權(quán)，以定量和定性相結(jié)合的方式，對成果進(jìn)行綜合評價（科技成果分類評價指標(biāo)參照附錄3）。
第八條 成果評價主要采取同行評價、用戶評價、第三方評價（市場分析、產(chǎn)品檢測、線上工具評價）等，可通過現(xiàn)場評價、網(wǎng)上評價等途徑開展。鼓勵采取多種形式相結(jié)合的綜合評價。
1.同行評價由從事同一領(lǐng)域研究的專家根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行評價。
2.用戶評價由行業(yè)用戶根據(jù)產(chǎn)品的實(shí)際使用情況進(jìn)行評價。
3.市場分析由第三方評價機(jī)構(gòu)根據(jù)成果的市場實(shí)際應(yīng)用效果評價。
4.產(chǎn)品檢測由專業(yè)檢測機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測報(bào)告進(jìn)行評價。
5.線上工具評價由第三方機(jī)構(gòu)利用信息化評價工具，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、概念驗(yàn)證、技術(shù)預(yù)測等技術(shù)與成果進(jìn)行對比、分析和評價。
第九條 根據(jù)科技成果的不同類型，采取不同方式進(jìn)行評價。
1.基礎(chǔ)研究成果以同行評議為主，重大成果實(shí)行“小同行”評議，鼓勵引入國際“小同行”專家參與評價，推行代表作制度，主要評價成果的科學(xué)價值，兼顧其他價值。
2.應(yīng)用研究成果以行業(yè)用戶與同行評議為主，主要評價成果的技術(shù)價值，兼顧其他價值。
3.技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果以用戶評價、市場檢驗(yàn)和第三方評價為主，主要評價成果的經(jīng)濟(jì)價值，兼顧其他價值。
第四章 評價程序
第十條 評價委托方（含科研任務(wù)委托方、科技成果使用方、科技成果所有方、科技成果完成者等）選擇科技成果評價機(jī)構(gòu)，委托開展評價。評價委托方與評價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽訂規(guī)范的委托評價合同，作為明確雙方權(quán)利義務(wù)的法律依據(jù)。
第十一條 科技成果分類評價可按照委托受理、制定方案（包括對成果進(jìn)行分類、明確評價要求、確定評價標(biāo)準(zhǔn)等）、組織評價、交付報(bào)告四個階段進(jìn)行（具體評價流程參照附錄4）。評價程序具體包含以下步驟：
1.委托方提出評價需求，選擇評價方，提交相關(guān)評價材料；
2.評價方對委托方提交的評價材料進(jìn)行齊全和符合性審查，達(dá)到受理要求后與委托方協(xié)商確定評價方案，簽署委托合同；
3.評價方根據(jù)評價方案確定評價形式，組建評價團(tuán)隊(duì)；
4.評價團(tuán)隊(duì)開展成果評價，形成評價結(jié)論，撰寫評價報(bào)告（評價報(bào)告格式參照附錄5）；
5.評價方對評價報(bào)告進(jìn)行審核，按照合同約定的時間和方式，將評價報(bào)告蓋章后交付委托方；
6.評價方整理歸檔科技成果評價相關(guān)資料。
第十二條 評價方應(yīng)妥善處理委托方或其他相關(guān)方關(guān)于評價報(bào)告內(nèi)容提出的疑問、異議或申訴。
第十三條 評價報(bào)告中的信息應(yīng)當(dāng)可溯源。
第五章 評價結(jié)果應(yīng)用
第十四條 評價結(jié)果應(yīng)用但不限于以下方面：
1.科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中技術(shù)篩選、技術(shù)交易以及其他決策的參考依據(jù)。
2.投融資。作為投融資過程中開展盡職調(diào)查的參考依據(jù)。
3.科技成果管理。作為政府、高校院所、企業(yè)等的科技成果管理參考依據(jù)。
4.科技獎勵。作為各級科技獎勵評審的參考依據(jù)。
5.項(xiàng)目管理。作為科技計(jì)劃項(xiàng)目事前、事中和事后評估的參考依據(jù)。
6.評審立項(xiàng)。作為項(xiàng)目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估的參考依據(jù)。
第十五條 科技成果評價結(jié)束后，委托方應(yīng)于半年內(nèi)在科技（業(yè)務(wù)）主管部門進(jìn)行成果登記?？萍迹I(yè)務(wù)）主管部門對評價篩選的成果優(yōu)先納入成果庫，定期發(fā)布成果推廣清單。
第六章 監(jiān)督管理
第十六條 評價方應(yīng)強(qiáng)化自律，規(guī)范開展科技成果評價工作，接受管理部門的業(yè)務(wù)監(jiān)督，提升評價活動的公開透明度。
第十七條 對提供虛假評價結(jié)果、泄露技術(shù)和商業(yè)秘密、存在影響或干涉評價公平公正等違規(guī)行為，按照《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》有關(guān)規(guī)定處理。
第七章 附則
第十八條 鼓勵各設(shè)區(qū)市科技主管部門、省直相關(guān)部門、高校、科研院所、企業(yè)、協(xié)會、學(xué)會等參照本工作指引，結(jié)合實(shí)際制定本地區(qū)、本行業(yè)、本單位相關(guān)規(guī)定。
第十九條 本工作指引自發(fā)布之日起實(shí)施，由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。
